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Als Emittent von Pfandbriefen veröffentlicht die Wüstenrot Bank AG Pfandbriefbank quartalsmäßig nach § 28 Pfandbriefgesetz Angaben zu Pfandbriefumlauf, Deckungswerten, Laufzeitenstruktur, Größenklassen und Sicherheiten.

Transparenzangaben

zum Deutschen Corporate Governance Kodex gemäß § 161 AktG

Stand: 08.06.2016

Die Gesellschaft hat im April 2016 ihre letzte Entsprechenserklärung abgegeben, die hiermit wie folgt aktualisiert wird.

Seit Abgabe der letzten Entsprechenserklärung im April 2016 wurde und wird den vom Bundesministerium der Justiz und für Verbraucherschutz im amtlichen Teil des Bundesanzeigers am 12. Juni 2015 bekannt gemachten Empfehlungen der Regierungskommission Deutscher Corporate Governance Kodex in der Fassung vom 5. Mai 2015 mit folgenden Ausnahmen entsprochen:

- Nach Ziff. 3.8 Abs. 2 und 3 soll für den Fall, dass die Gesellschaft für den Aufsichtsrat eine D&OVersicherung abschließt, ein Selbstbehalt von mindestens 10% des Schadens bis mindestens zur Höhe des Eineinhalbfachen der festen jährlichen Vergütung vereinbart werden. Hiervon weicht die Wüstenrot & Württembergische AG ab, denn ein erheblicher Selbstbehalt, der wegen des zu beachtenden Gleichheitssatzes jeweils nur einheitlich sein kann, würde Aufsichtsratsmitglieder je nach ihren privaten Einkommens- und Vermögensverhältnissen sehr unterschiedlich treffen. Ein weniger vermögendes Mitglied des Aufsichtsrats könnte im Ernstfall in existenzielle Schwierigkeiten kommen, was in Anbetracht gleicher Pflichten nicht als gerecht zu betrachten ist.

- Nach Ziff. 5.3.3 soll der Aufsichtsrat einen Nominierungsausschuss bilden, der ausschließlich mit Vertretern der Anteilseigner besetzt ist und dem Aufsichtsrat für dessen Vorschläge an die Hauptversammlung zur Wahl von Aufsichtsratsmitgliedern geeignete Kandidaten benennt. Aufgrund der Vorgaben von § 25 d Abs. 11 KWG hat die Wüstenrot & Württembergische AG nicht umfassend den Empfehlungen in Ziff. 5.3.3 entsprochen. § 25 d Abs. 11 KWG schreibt vor, dass der Nominierungsausschuss des Aufsichtsrats der Wüstenrot & Württembergische AG weitere Aufgaben übernehmen muss, die nicht nur von den Anteilseignervertretern im Aufsichtsrat wahrgenommen werden sollten. Daher ist der Nominierungsausschuss auch mit Vertretern der Arbeitnehmer besetzt. Es wird jedoch sichergestellt, dass die Wahlvorschläge an die Hauptversammlung nur durch die Anteilseignervertreter im Ausschuss bestimmt werden.

- Nach Ziff. 5.4.1 Abs. 2 soll der Aufsichtsrat für seine Zusammensetzung konkrete Ziele benennen, darunter auch eine festzulegende Altersgrenze für Aufsichtsratsmitglieder. In Übereinstimmung damit hat der Aufsichtsrat eine in der Geschäftsordnung für den Aufsichtsrat als Soll-Vorschrift ausgestaltete Altersgrenze für Aufsichtsratsmitglieder von 70 Jahren festgelegt.

Gemäß Ziff. 5.4.1 Abs. 3 soll der Aufsichtsrat die von ihm festgelegten Ziele und damit auch die von ihm festgelegte Altersgrenze bei seinen Wahlvorschlägen an die Hauptversammlung berücksichtigen. Der Aufsichtsrat hat am 25. April 2016 beschlossen, der am 9. Juni 2016 stattfindenden Hauptversammlung der Wüstenrot & Württembergische AG unter anderem die Herren Hans Dietmar Sauer und Hans-Ulrich Schulz, die bereits ihr 70. Lebensjahr vollendet haben, zur Wahl in den Aufsichtsrat vorzuschlagen. Der Wahlvorschlag zu den Herren erfolgte aufgrund ihrer jeweiligen ausgewiesenen Sachkunde und gewachsenen Kenntnisse über das Unternehmen, die sie zum Wohl der Gesellschaft, Herr Sauer voraussichtlich zudem über seine Tätigkeit als Aufsichtsratsvorsitzender, weiter einbringen werden.

- Nach Ziff. 5.4.1 Abs. 2 soll der Aufsichtsrat für seine Zusammensetzung konkrete Ziele benennen, darunter auch eine festzulegende Regelgrenze für die Zugehörigkeitsdauer zum Aufsichtsrat. Hiervon weicht die Wüstenrot & Württembergische AG ab. Die Anwerbung von qualifizierten Aufsichtsratsmitgliedern, die die aufsichtsrechtlichen Anforderungen, insbesondere an die fachliche Eignung sowie an die Höchstzahl der Mandate, erfüllen, ist mit hohen Hürden verbunden. Die erhöhten aufsichtsrechtlichen Anforderungen liegen u.a. darin begründet, dass die Wüstenrot & Württembergische AG aufgrund ihrer Stellung im W&W-Finanzkonglomerat sowohl unter die Banken-, als auch unter die Versicherungsaufsicht fällt. Der Wahlvorschlag des Aufsichtsrats an die am 9. Juni 2016 stattfindende Hauptversammlung der Wüstenrot & Württembergische AG berücksichtigt dementsprechend auch nicht gemäß Ziff. 5.4.1 Abs. 3 eine festzulegende Regelgrenze für die Zugehörigkeit zum Aufsichtsrat.

Für den Vorstand / Für den Aufsichtsrat

Entsprechenserklärung

zum Deutschen Corporate Governance Kodex gemäß § 161 AktG Stand: 10. Dezember 2014

Den vom Bundesministerium der Justiz im amtlichen Teil des elektronischen Bundesanzeigers am 30. September 2014 bekannt gemachten Empfehlungen der Regierungskommission Deutscher Corporate Governance Kodex in der Fassung vom 24. Juni 2014 wurde und wird seit der letzten Entsprechenserklärung im März 2014 mit folgenden Ausnahmen entsprochen:

- Nach Ziff. 3.8 Abs. 2 und 3 soll für den Fall, dass die Gesellschaft für den Aufsichtsrat eine D&O- Versicherung abschließt, ein Selbstbehalt von mindestens 10% des Schadens bis mindestens zur Höhe des Eineinhalbfachen der festen jährlichen Vergütung vereinbart werden. Hiervon weicht die Württembergische Lebensversicherung AG ab, denn ein erheblicher Selbstbehalt, der wegen des zu beachtenden Gleichheitssatzes jeweils nur einheitlich sein kann, würde Aufsichtsratsmitglieder je nach ihren privaten Einkommens- und Vermögensverhältnissen sehr unterschiedlich treffen. Ein weniger vermögendes Mitglied des Aufsichtsrats könnte im Ernstfall in existenzielle Schwierigkeiten kommen, was in Anbetracht gleicher Pflichten nicht als gerecht zu betrachten ist.

- Nach Ziff. 5.3.3 soll der Aufsichtsrat einen Nominierungsausschuss bilden, der ausschließlich mit Vertretern der Anteilseigner besetzt ist und dem Aufsichtsrat für dessen Wahlvorschläge an die Hauptversammlung geeignete Kandidaten vorschlägt. Hiervon weicht die Württembergische Lebensversicherung AG ab. In Anbetracht der Aktionärsstruktur wird kein Bedarf für ein derartiges zusätzliches Gremium gesehen.

- Nach Ziff. 5.3.2 S. 3 soll der Vorsitzende des Prüfungsausschusses unabhängig sein. Hiervon weicht die Württembergische Lebensversicherung AG ab. Im Prüfungsausschuss des Aufsichtsrats der Württembergische Lebensversicherung AG sowie in allen deutschen Tochterunternehmen der Wüstenrot & Württembergische AG, die einen Prüfungsausschuss eingerichtet haben, hat Herr Hans Peter Lang, Geschäftsführer der W&W Asset Management GmbH, den Vorsitz inne. Durch diese einheitliche Besetzung des Prüfungsausschuss-Vorsitzes wird im Unternehmens- und Konzerninteresse eine effektive und effiziente Überwachung in Bezug auf die dem Prüfungsausschuss zugewiesenen Themen sichergestellt.

Den Kodexempfehlungen wird neben den genannten Abweichungen mit nachstehender weiterer Ausnahme entsprochen:

- Nach Ziff. 5.4.1 soll der Aufsichtsrat für seine Zusammensetzung konkrete Ziele benennen, darunter auch die Anzahl der unabhängigen Aufsichtsratsmitglieder im Sinne von Nummer 5.4.2. Der Aufsichtsrat hat die in Ziff. 5.4.1 empfohlenen Ziele benannt und in der Erklärung zur Un ternehmensführung offengelegt.

Der Aufsichtsrat hat mit Beschluss vom 24. März 2014 sein Ziel bestätigt, wonach dem Aufsichtsrat von Anteilseignerseite grundsätzlich mindestens vier unabhängige Mitglieder angehören sollen. Mit Herzog Friedrich von Württemberg ist in der Hauptversammlung am 15. Mai 2014 ein unabhängiges Aufsichtsratsmitglied ausgeschieden. Herr Jürgen Pfalzer, der durch die Hauptversammlung am 15. Mai 2014 für die Zeit bis zur Hauptversammlung im Jahr 2015 zum Mitglied des Aufsichtsrats gewählt wurde, ist nicht als unabhängig im Sinne des Deutschen Corporate Governance Kodex anzusehen, womit dem Aufsichtsrat drei unabhängige Mitglieder angehören. Diese Anzahl unabhängiger Anteilseignervertreter erachtet der Aufsichtsrat angesichts der Aktionärsstruktur zeitlich begrenzt für angemessen.

Für den Zeitraum seit Abgabe der letzten Entsprechenserklärung im März 2014 bis zum 29. September 2014 wurde den Empfehlungen des Deutschen Corporate Governance Kodex in der Fassung vom 13. Mai 2013 mit den genannten

Für den Vorstand / Für den Aufsichtsrat

Meldepflichtige Wertpapiergeschäfte

Betreff: Mitteilung über Geschäfte von Führungspersonen nach § 15a WpHG

Angaben zum Mitteilungspflichtigen:
Name: HORUS Finanzholding GmbH

Angaben zum Emittenten:
Name: Wüstenrot & Württembergische AG
Adresse: Gutenbergstrasse 30, 70176 Stuttgart
Eine Person in enger Beziehung zu: Eine juristische Person in enger Beziehung zu einer Person mit Führungsaufgaben
Berufliche Rolle: Person mit Führungsaufgaben, welche die Mitteilungspflicht auslöst
Name: Eichelmann
Vorname: Thomas
Funktion: Mitglied Verwaltung- oder Aufsichtsorgan

Bezeichnung des Finanzinstruments:
ISIN: DE0008051004
Bezeichnung: Aktie

Angaben zur Transaktion:
Geschäftsart: Verkauf
Datum: 09.06.2016
Ort (Börsenplatz): Xetra
Preis: 19,08 EUR
Stückzahl: 56739
Geschäftsvolumen: 1.082.647,98
Ergänzende Angaben: Zugrunde liegt eine interessenwahrende Verkaufsorder. Der genannte Aktienverkauf erfolgte in dem Zeitraum vom 26. Mai bis 9. Juni 2016. Der angegebene Preis von 19,08 Euro/Aktie ist der Durchschnittspreis, der sich aus der Division von Geschäftsvolumen und Stückzahl ergibt.

Angaben zur Pflichtmitteilung:
Pflichtveröffentlichung in/über: http://www.ww-ag.com/de/investor_relations/publikationen_1/weitere-publikationen.html
Pflichtveröffentlichung am: 10.06.2016
Sprachen der Veröffentlichung: Deutsch

Personen, die bei einem Emittenten Führungsaufgaben wahrnehmen, sind gemäß §15a WpHG verpflichtet, sowohl dem Emittenten als auch der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) mitzuteilen, wenn sie eigene Geschäfte in Aktien des Unternehmens oder sich auf diese Aktien beziehende Finanzinstrumente tätigen. Diese Pflicht gilt gleichermaßen für bestimmte mit den Vorgenannten in enger Beziehung stehende Personen (z.B. Ehepartner, unterhaltsberechtigte Kinder, juristische Personen).

Mitteilung über Geschäfte von Führungspersonen nach §15a WpHG

Angaben zum Mitteilungspflichtigen:
Name: Wolfgang Dr. Knapp

Angaben zum Emittenten:
Name: Wüstenrot & Württembergische AG
Adresse: Gutenbergstrasse 30, 70176 Stuttgart
Eine Person in enger Beziehung zu: Mitglied Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan
Berufliche Rolle: Person mit Führungsaufgaben
Funktion: Mitglied Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan

Bezeichnung des Finanzinstruments:
ISIN: WKN805100
Bezeichnung: Aktie

Angaben zur Transaktion:
Geschäftsart: Kauf
Datum: 10.06.2011
Ort (Börsenplatz): außerbörslich
Preis: 18.34 Euro
Stückzahl: 100000
Geschäftsvolumen: 1834000

Angaben zur Pflichtmitteilung:
Pflichtveröffentlichung in/über: DGAP/EquityStory AG, veröffentlicht über Reuters, Bloomberg und VWD

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